II Sadržina i forma zahteva za odobrenje prospekta
(1) Zahtev za odobrenje prospekta sadrži sledeće podatke:
(2) 1. poslovno ime, matični broj i sedište podnosioca zahteva koji je domaće pravno lice, odnosno poslovno ime, broj registracije ili drugi identifikacioni broj (ukoliko ga poseduje) i sedište podnosioca zahteva koji je strano pravno lice, odnosno ime, prezime, jedinstveni matični broj i prebivalište podnosioca zahteva koji je domaće fizičko lice, odnosno ime, prezime, broj pasoša ili drugi identifikacioni broj i sedište podnosioca zahteva koji je strano fizičko lice;
(3) 2. podatke o vrsti, klasi i broju akcija koje se nude i opis prava koja proizilaze iz akcija, ako se prospekt odnosi na akcije;
(4) 3. podatke o vrsti, klasi, valuti izdanja i opis prava koja proizlaze iz hartije od vrednosti, u slučaju da se prospekt odnosi na dužničke hartije od vrednosti;
(5) 4. ako se prospekt odnosi na vlasničke hartije od vrednosti koje nisu akcije, opis hartija od vrednosti koje se nude, podatke o vrsti, klasi i broju akcija na koje ta hartija od vrednosti daje pravo sticanja;
(6) 5. ukupni predviđeni novčani iznos izdanja ili ponude, ukoliko je to moguće navesti;
(7) 6. podaci o licima za kontakt sa Komisijom;
(8) 7. popis dokumentacije dostavljene u prilogu.
Član 3 Dodatna dokumentacija
(1) Uz zahtev za odobrenje prospekta, pored dokumentacije navedene u članu 54. stav 3. Zakona o tržištu kapitala („Službeni glasnik RS”, broj 129/21, u daljem tekstu: Zakon), Komisiji se dostavlja:
(2) 1. izvod iz registra privrednih subjekata za domaćeg izdavaoca, odnosno odgovarajući dokument s apostolom, ne stariji od šest meseci sa overenim prevodom za stranog izdavaoca;
(3) 2. rešenje Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti o dodeli CFI koda i ISIN broja za hartiju od vrednosti, u slučaju izdavanja novih hartija od vrednosti;
(4) 3. dokaz o uplati naknade Komisiji;
(5) 4. drugu dokumentaciju po zahtevu Komisije.
(6) Prospekt se dostavlja u pisanoj i u elektronskoj formi na CD/DVD mediju.
(7) U slučaju da su informacije u prospekt uključene upućivanjem, odnosno direktnim linkom na informacije objavljene elektronskim putem, uz zahtev za odobrenje prospekta prilaže se i kopija dokumenta u kojem su te informacije izvorno objavljene. U ovom dokumentu moraju biti jasno označene informacije koje se u prospekt uključuju upućivanjem na informacije.
(8) Odredbe člana 3. ovog pravilnika se na odgovarajući način primenjuju i na zahteve za odobrenje dokumenta o registraciji, dokumenta o hartijama od vrednosti, skraćenog prospekta i dodatka prospektu.
Član 4 Dopuna i izmena prospekta
(1) Ukoliko u postupku po zahtevu iz člana 2. ovog pravilnika, Komisija utvrdi da je isti potrebno dopuniti ili izmeniti, podnosilac zahteva dostavlja:
(2) 1. u elektronskoj formi prečišćen tekst celog prospekta, dokumenta o registraciji ili dokumenta o hartijama od vrednosti i skraćenog prospekta, u kojem su izmene i dopune jasno označene;
(3) 2. u pisanoj formi samo tekst izmene ili dopune, potpisan od istih lica koje su potpisale i prospekt, dokument o registraciji ili dokument o hartijama od vrednosti i skraćeni prospekt, ranije dostavljen Komisiji;
(4) 3. izjavu, potpisanu od lica koje su potpisale i prospekt, dokument o registraciji ili dokument o hartijama od vrednosti i skraćeni prospekt, kojom potvrđuju da, izuzev dostavljenih i označenih izmena i dopuna, nisu menjani ostali delovi ranije dostavljenog prospekta, dokumenta o registraciji ili dokumenta o hartijama od vrednosti i skraćenog prospekta.
III Forma i minimalni sadržaj prospekta
(1) Prospekt sadrži odgovarajuću kombinaciju Priloga 1–35, u zavisnosti od karakteristika izdavaoca i hartija od vrednosti koje se javno nude ili uključuju u trgovanje na regulisano tržište, tržište rasta malih i srednjih preduzeća (u daljem tekstu: MSP), odnosno multilateralnu trgovačku platformu (u daljem tekstu: MTP).
(2) Osnovni prospekt se sastavlja kao jedinstven dokument ili kao podeljen prospekt sa odgovarajućom kombinacijom Priloga 1–35 i sadrži informacije koje sadrži i prospekt, uz mogućnost izostavljanja informacija koje se u skladu sa Zakonom mogu izostaviti iz osnovnog prospekta.
Član 6 Univerzalni dokument o registraciji
Univerzalni dokument o registraciji se sastavlja u skladu sa odredbama člana 43. Zakona i sadrži informacije iz Priloga 2. ovog pravilnika.
Član 7 Skraćeni prospekt
(1) Skraćeni prospekt se naziva „Skraćeni prospekt” samo ako ispunjava zahteve utvrđene članom 41. Zakona.
(2) Dopuna skraćenog prospekta se sastavlja u skladu sa članom 57. Zakona.
Član 8 Ključne finansijske informacije iz skraćenog prospekta
(1) Ključne finansijske informacije iz skraćenog prospekta sastoje se od finansijskih informacija utvrđenim u prilozima od 30 do 35 ovog pravilnika.
(2) Ako informacije navedene u prilozima pravilnika nisu uključene u finansijske izveštaje izdavaoca, izdavalac objavljuje odgovarajući podatak iz svojih finansijskih izveštaja.
(3) Izdavalac u skraćeni prospekt može uključiti dodatne informacije o pokazateljima uspešnosti, ukoliko su to ključne finansijske informacije o izdavaocu ili o hartijama od vrednosti koje se nude.
(4) Izdavalac koji nije naveden u članu 9. ovog pravilnika dostavlja ključne finansijske informacije navedene u prilozima za koje se smatra da najbliže odgovaraju vrsti hartije od vrednosti koja se izdaje.
(1) Ako izdavalac izdaje vlasničke hartije od vrednosti, skraćeni prospekt sadrži ključne finansijske informacije sadržane u Prilogu 30.
(2) Ako izdavalac izdaje nevlasničke hartije od vrednosti, skraćeni prospekt sadrži ključne finansijske informacije sadržane u Prilogu 31.
(3) Ako je izdavalac kreditna institucija, skraćeni prospekt sadrži ključne finansijske informacije sadržane u Prilogu 32.
(4) Ako je izdavalac društvo za osiguranje, skraćeni prospekt sadrži ključne finansijske informacije sadržane u Prilogu 33.
(5) Ako je izdavalac subjekt posebne namene koji izdaje hartije od vrednosti osigurane imovinom, skraćeni prospekt sadrži ključne finansijske informacije sadržane u Prilogu 34.
(6) Ako je izdavalac zatvoreni investicioni fond, skraćeni prospekt sadrži ključne finansijske informacije sadržane u Prilogu 35.
(7) Ako je garancija priložena hartijama od vrednosti, skraćeni prospekt sadrži ključne finansijske informacije o garantu kao da je isti izdavalac hartije od vrednosti, pri čemu se koriste prilozi od stava 1. do stava 6. ovog člana.
(1) Ključne finansijske informacije iz skraćenog prospekata navode se u tablicama u skladu sa prilozima od 30 do 35 iz člana 9. ovog pravilnika.
(2) Bilo koja finansijska informacija navedena u skraćenom prospektu, a koja nije preuzeta iz finansijskih izveštaja, mora biti jasno naznačena kao takva.
(3) Ako probne finansijske informacije („pro formaˮ finansijski podaci), koje se uključuju u skraćeni prospekt, utiču na ključne finansijske informacije iz relevantne tablice iz priloga od 30–35 člana 9. ovog pravilnika, onda se „pro formaˮ finansijski podaci navode u dodatnim kolonama u tablicama iz priloga od 30–35 iz člana 9. ovog pravilnika ili u zasebnoj koloni. Ako je potrebno, radi lakšeg razumevanja, uz „pro formaˮ finansijske podatke se prilaže kratko objašnjenje istih.
(4) Ključne finansijske informacije navode se za razdoblje propisano u odgovarajućim prilozima za određene hartije od vrednosti koje se izdaju.
Član 11 Prospekt koji se odnosi na akcije
(1) Odredbe ovog člana se primenjuju na sastavljanje dokumenta o registraciji, dokumenta o hartijama od vrednosti, odnosno sastavljanje jedinstvenog prospekta u vezi sa ponudom akcija ili njihovim uključivanjem u trgovanje na regulisano tržište, odnosno MTP.
(2) Dokument o registraciji u vezi sa ponudom akcija ili njihovim uključivanjem u trgovanje na regulisano tržište, odnosno MTP, sastavlja se u skladu sa odredbama Priloga 1, a Dokument o hartijama od vrednosti se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga 11.
(3) Skraćeni prospekt se sastavlja u skladu sa odredbama člana 41. Zakona.
(4) Jedinstveni prospekt koji se odnosi na akcije sadrži kombinaciju Priloga 1 i Priloga 11 ovog pravilnika i uključivanjem skraćenog prospekta, koji se uključuje i čita kao uvod u prospekt.
(5) Kod sastavljanja jedinstvenog prospekta, kombinacijom Priloga 1 i Priloga 11, treba izbegavati dvostruko navođenje istih informacija iz tačaka Priloga 1 i Priloga 11.
(6) U Dokumentu o registraciji i Dokumentu o hartijama od vrednosti je potrebno poštovati redosled tačaka iz Priloga 1 i Priloga 11 ovog pravilnika.
(7) Odredbe stava 6. ovog člana se na odgovarajući način primenjuju i kod sastavljanja jedinstvenog prospekta.
(8) Dozvoljeno je da se u Dokument o registraciji, Dokument o hartijama od vrednosti, odnosno jedinstveni prospekt, uključe i dodatne informacije, pored onih koje su predviđene prilozima 1 i 11.
(9) Odredbe ovog člana se na odgovarajući način primenjuju i na sastavljanje Jedinstvenog prospekta, odnosno Dokumenta o registraciji i Dokumenta o hartijama od vrednosti, koji se odnose na hartije od vrednosti koje su izjednačene sa akcijama.
Član 12 Prospekt koji se odnosi na sekundarna izdanja vlasničkih hartija od vrednosti
(1) Sekundarno izdanje hartija od vrednosti, na koje se primenjuje član 48. Zakona o pojednostavljenim obavezama objavljivanja, je nova emisija hartija od vrednosti lica iz člana 48. stav 1. tač. 1) do 4) Zakona i pod uslovima propisanim istim članom Zakona.
(2) Dokument o registraciji, u skladu sa članom 48. Zakona, a u vezi sa sekundarnom ponudom akcija ili njihovim uključivanjem u trgovanje na regulisano tržište, odnosno MTP, sastavlja se u skladu sa odredbama Priloga 3, a Dokument o hartijama od vrednosti se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga 12.
(3) Pojednostavljen prospekt sadrži i skraćeni prospekt, u skladu sa članom 48. stav 2. Zakona.
Član 13 Prospekt koji se odnosi na nevlasničke hartije od vrednosti za profesionalne investitore
(1) Odredbe ovog člana se primenjuju na sastavljanje jedinstvenog prospekta u vezi sa ponudom nevlasničkih hartija od vrednosti ili njihovim uključivanjem u trgovanje na regulisano tržište, odnosno MTP za profesionalne investitore.
(2) Jedinstveni prospekt za nevlasničke hartije od vrednosti, a koje se nude profesionalnim investitorima, sadrži kombinaciju Priloga 7 i Priloga 15, i ne sadrži skraćeni prospekt.
(3) Dokument o registraciji se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga 7, a Dokument o hartijama od vrednosti u skladu sa odredbama Priloga 15.
(4) Kod sastavljanja jedinstvenog prospekta, kombinacijom priloga 7 i 15, treba izbegavati dvostruko navođenje istih informacija.
(5) U Dokumentu o registraciji i Dokumentu o hartijama od vrednosti je potrebno poštovati red tačaka iz priloga 7 i 15.
(6) U jedinstvenom prospektu potrebno je poštovati redosled tačaka iz Priloga 7 i Priloga 15.
(7) Dozvoljeno je da se u Dokument o registraciji, Dokument o hartijama od vrednosti, odnosno jedinstveni prospekt, pored informacija koje su predviđene prilozima 7 i 15, uključe i dodatne informacije.
Član 14 Prospekt koji se odnosi na nevlasničke hartije od vrednosti za male investitore
(1) Odredbe ovog člana se primenjuju na sastavljanje jedinstvenog prospekta u vezi sa ponudom nevlasničkih hartija od vrednosti ili njihovim uključivanjem u trgovanje na regulisano tržište, odnosno MTP za male investitore.
(2) Jedinstveni prospekt za nevlasničke hartije od vrednosti sadrži kombinaciju priloga 6 i 14 i uključivanjem skraćenog prospekta, koji se uključuje i čita kao uvod u prospekt.
(3) Dokument o registraciji se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga 6, a Dokument o hartijama od vrednosti u skladu sa odredbama Priloga 14.
(4) Skraćeni prospekt se sastavlja u skladu sa odredbama člana 41. Zakona.
(5) Kod sastavljanja jedinstvenog prospekta, kombinacijom priloga 6 i 14 za izvedene hartije od vrednosti, treba izbegavati dvostruko navođenje istih informacija.
(6) U Dokumentu o registraciji i Dokumentu o hartijama od vrednosti je potrebno poštovati red tačaka iz priloga 6 i 14.
(7) U jedinstvenom prospektu potrebno je poštovati redosled tačaka iz priloga 6 i 14.
(8) Dozvoljeno je da se u Dokument o registraciji, Dokument o hartijama od vrednosti, odnosno jedinstveni prospekt, pored informacija koje su predviđene prilozima 6 i 14, uključe i dodatne informacije.
Član 15 Prospekt koji se odnosi na pojednostavljene obaveze za sekundarna izdanja dužničkih hartije od vrednosti
(1) Dokument o registraciji, u skladu sa članom 48. Zakona, a u vezi sa sekundarnim izdanjem dužničkih i izvedenih hartija od vrednosti ili njihovim uključivanjem u trgovanje na regulisano tržište, odnosno MTP, sastavlja se u skladu sa odredbama Priloga 8, a Dokument o hartijama od vrednosti se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga 16.
(2) Pojednostavljen prospekt sadrži i skraćeni prospekt u skladu sa članom 48. stav 2. Zakona.
Kada su predmet ponude, odnosno uključenja u trgovanje dužničke hartije od vrednosti koje daju pravo na sticanje akcija, jedinstveni prospekt, Dokument o registraciji i Dokument o hartijama od vrednosti se sastavljaju kao za dužničke hartije od vrednosti, a dodatno se uključuju i podaci iz priloga 18, za akciju kao finansijski instrument koji je u podlozi hartija koje se nude, odnosno uključuju.
Član 17 Prospekt koji se odnosi na akcije zatvorenih investicionih fondova
(1) Odredbe ovog člana se primenjuju na sastavljanje Dokumenta o registraciji, Dokumenta o hartijama od vrednosti, odnosno sastavljanje jedinstvenog prospekta u vezi sa ponudom akcija zatvorenih investicionih fondova ili njihovim uključivanjem u trgovanje na regulisano tržište, odnosno MTP.
(2) Dokument o registraciji se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga 4, a Dokument o hartijama od vrednosti se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga 11.
(3) Skraćeni prospekt se sastavlja u skladu sa odredbama člana 41. Zakona.
(4) Jedinstveni Prospekt se sastavlja kombinacijom Priloga 4 i Priloga 11 ovog pravilnika i uključivanjem skraćenog prospekta, koji se uključuje i čita kao uvod u prospekt.
(5) Kod sastavljanja jedinstvenog prospekta, kombinacijom Priloga 4 i Priloga 11, potrebno je izbegavati dvostruko navođenje istih informacija iz tačaka tih priloga.
(6) U Dokumentu o registraciji i Dokumentu o hartijama od vrednosti je potrebno poštovati redosled tačaka iz Priloga 4 i Priloga 11 ovog pravilnika.
(7) Odredbe stava 6. ovog člana se na odgovarajući način primenjuju i kod sastavljanja jedinstvenog prospekta.
(8) Dozvoljeno je da se u Dokument o registraciji, Dokument o hartijama od vrednosti, odnosno jedinstveni prospekt, uključe i dodatne informacije, pored onih koje su predviđene prilozima 4 i 11.
Član 18 Prospekt koji se odnosi na sekundarna izdanja akcije zatvorenih investicionih fondova
(1) Dokument o registraciji, u skladu sa članom 48. Zakona, a u vezi sa sekundarnom ponudom akcija zatvorenih investicionih fondova ili njihovim uključivanjem u trgovanje na regulisano tržište, odnosno MTP, sastavlja se u skladu sa odredbama Priloga 3, a Dokument o hartijama od vrednosti se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga 12.
(2) Pojednostavljen prospekt sadrži i skraćeni prospekt u skladu sa članom 48. stav 2. Zakona.
Član 19 Prospekt EU za rast
(1) Odredbe ovog člana primenjuju se na sastavljanje prospekta EU za rast, a u vezi sa članom 49. Zakona.
(2) Odredbe ovog člana se primenjuju na sastavljanje posebnog dokumenta o registraciji i posebnog dokumenta o hartijama od vrednosti, odnosno sastavljanje jedinstvenog prospekta u vezi sa ponudom akcija u slučaju javne ponude u skladu sa prospektom EU za rast ili njihovim uključivanjem na tržište rasta MSP.
(3) Poseban dokument o registraciji se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga 23, dok se poseban dokument o hartijama od vrednosti se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga 25.
(4) Poseban skraćeni prospekt se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga 22 ovog pravilnika.
(1) Odredbe ovog člana se primenjuju na sastavljanje posebnog dokumenta o registraciji i posebnog dokumenta o hartijama od vrednosti, odnosno sastavljanje jedinstvenog prospekta u vezi sa ponudom dužničkih hartija od vrednosti u slučaju javne ponude u skladu sa prospektom EU za rast ili njihovim uključivanjem na tržište rasta MSP.
(2) Poseban dokument o registraciji se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga 24, dok se poseban dokument o hartijama od vrednosti se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga 26.
(3) Poseban skraćeni prospekt se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga 22 ovog pravilnika.
Član 21 Poseban skraćeni prospekt EU za rast
(1) Poseban skraćeni prospekt EU za rast mora da ispunjava uslove utvrđene članom 49. stav 3. Zakona i sastavlja se u skladu sa odredbama Priloga 22 ovog pravilnika.
(2) Dopuna posebnog skraćenog prospekta, ukoliko je potrebno, se sastavlja u skladu sa članom 57. Zakona.
Član 22 Prospekt koji se odnosi na depozitne potvrde
(1) Odredbe ovog člana primenjuju se na sastavljanje prospekta u vezi sa ponudom depozitnih potvrda ili njihovim uključivanjem u trgovanje na regulisano tržište, odnosno MTP.
(2) Prospekt u vezi sa ponudom depozitnih potvrda ili njihovim uključenjem na uređeno tržište, odnosno MTP, sadrži kombinaciju Priloga 5 i Priloga 13.
Član 23 Prospekt koji se odnosi na dužničke hartije od vrednosti koje izdaju strane države, državni organi, centralne banke, međunarodne i nadnacionalne institucije
(1) Odredbe ovog člana se primenjuju na sastavljanje Dokumenta o registraciji, Dokumenta o hartijama od vrednosti, odnosno sastavljanje jedinstvenog prospekta u vezi sa ponudom ili uključivanjem u trgovanje na regulisano tržište, odnosno MTP, dužničkih hartija od vrednosti čiji je izdavalac strana država, državni organi, centralne banke, međunarodne i nadnacionalne institucije, kao što su Međunarodni monetarni fond, Međunarodna banka za obnovu i razvoj, Međunarodna finansijska korporacija, kao i ostale članice Grupacije Svetske banke, Evropska centralna banka, Evropska investiciona banka, Evropska banka za obnovu i razvoj i ostale slične međunarodne organizacije.
(2) Dokument o registraciji se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga 9, a Dokument o hartijama od vrednosti se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga 10.
(3) Skraćeni prospekt se sastavlja u skladu sa odredbama člana 41. Zakona.
(4) Jedinstveni prospekt se sastavlja kombinacijom Priloga 9 i Priloga 10 ovog pravilnika i uključivanjem skraćenog prospekta koji se uključuje i čita kao uvod u prospekt.
(5) Kod sastavljanja jedinstvenog prospekta, kombinacijom Priloga 9 i Priloga 10, treba izbegavati dvostruko navođenje istih informacija iz tačaka tih priloga.
(6) Dozvoljeno je da se u Dokument o registraciji, Dokument o hartijama od vrednosti, odnosno, jedinstveni prospekt uključe i dodatne informacije, pored onih koje su predviđene prilozima 9 i 10.
IV Dodatne informacije u prospektu
(1) Ako izdavalac vlasničkih hartija od vrednosti ima složenu finansijsku strukturu ili je preuzeo značajne finansijske obaveze drugog pravnog lica, dodatne informacije o pravnom licu koji nije izdavalac navode se u skladu sa tačkom 2. ovog člana.
(2) Dodatne informacije o pravnom licu koje nije izdavalac uključuju sve informacije iz Priloga 1 i Priloga 19 ovog pravilnika, a koje su investitorima potrebne kako bi doneli pravilnu procenu rizika ulaganja u hartiju.
(3) Uslovima iz tačke 1. ovog člana smatra se sledeće:
- 1) informacije navedene u odgovarajućim prilozima u vreme sastavljanja prospekta ne pokazuju tačan finansijski rezultat izdavaoca;
- 2) dodatne informacije o drugom pravnom licu koje nije izdavalac;
- 3) u smislu tačke 1. ovog stava, značajna finansijska obaveza je obavezujući ugovor da se izvrši transakcija koja će verovatno dovesti do promene položaja izdavaoca za više od 25%, srazmerno jednom ili više pokazatelja veličine preduzeća izdavaoca.
Član 25 Hartije od vrednosti konvertibilne ili zamenjive za akcije
(1) Hartije od vrednosti sadrže informacije iz tačke 2.2.2. Priloga 17 ovog pravilnika ukoliko su te hartije od vrednosti konvertibilne ili zamenjive za akcije koje su uključene u trgovanje na regulisanom tržištu.
(2) Ako su hartije od vrednosti konvertibilne ili zamenjive za akcije koje izdaje izdavalac ili će izdati izdavalac ili pravno lice koje je član grupe izdavaoca, a nisu uključene u trgovanje na regulisanom tržištu, informacije o hartijama od vrednosti sadrže sledeće informacije:
- 1) Informacije iz tač. 3.1. i 3.2 Priloga 11 ovog pravilnika, a u vezi sa izdavaocem ili pravnim licem koje je član grupe tog izdavaoca;
- 2) Informacije iz Priloga 18 ovog pravilnika u vezi sa odnosnim akcijama.
(3) Hartije od vrednosti sadrže dodatne informacije iz Priloga 18 ovog pravilnika ako su te hartije od vrednosti konvertibilne ili zamenjive za akcije koje izdaje ili će izdavati izdavalac nezavisno pravno lice u odnosu na izdavaoca, a koje nisu uključene u trgovanje na regulisanom tržištu.
Član 26 Informacije koje moraju biti uključene u osnovni prospekt i konačne uslove
(1) Informacije koje su u prilozima 14–18 i prilozima 10 i 26 ovog pravilnika navedene pod Kategoriju A moraju biti uključene u osnovni prospekt.
(2) Informacije koje su u prilozima 14–18 i prilozima 10 i 26 ovog pravilnika navedene pod Kategoriju B moraju biti uključene u osnovni prospekt, osim pojedinosti o tim informacijama koje su nepoznate u vreme odobravanja tog osnovnog prospekta. Takve pojedinosti moraju biti uključene u konačne uslove.
(3) Informacije koje su u prilozima 14–18 i prilozima 10 i 26 ovog pravilnika navedene pod Kategoriju V moraju biti uključene u konačne uslove, osim ako su te informacije nepoznate u vreme odobravanja prospekta, u kom slučaju se mogu uključiti u osnovni prospekt.
(4) Osim informacija iz tač. 2. i 3. ovog člana, konačni uslovi mogu sadržati samo informacije iz Priloga 27 ovog pravilnika.
(5) Konačni uslovi ne mogu sadržati podatke suprotne podacima iz osnovnog prospekta.
Ukoliko je izdavalac ili osoba odgovorna za sastavljanje prospekta saglasna sa njegovom upotrebom u skladu sa članom 39. Zakona, prospekt mora sadržati sledeće dodatne informacije:
- 1) Informacije iz tačke 1. i tačke 2a Priloga 21 ovog pravilnika ako je saglasnost data jednom ili više određenih finansijskih posrednika;
- 2) Informacije iz tačke 1. i tačke 2b Priloga 21 ovog pravilnika ako je saglasnost data svim finansijskim posrednicima.
U slučaju da za obaveze izdavaoca nevlasničkih hartija od vrednosti garantuje neko drugo lice, na odgovarajući način treba uključiti informacije iz Priloga 20.
Član 29 Objavljivanje prospekta
(1) Pored pravila o načinu i uslovima objavljivanja prospekta, propisanih odredbama člana 55. stav 3. Zakona, objavljivanje prospekta treba da sadrži i sledeće podatke:
- 1) poslovno ime, matični broj i sedište izdavaoca koji je domaće pravno lice, odnosno poslovno ime, broj registracije ili drugi identifikacioni broj, ukoliko ga poseduje, i sedište podnosioca zahteva koji je strano pravno lice;
- 2) vrstu, klasu i količinu hartija od vrednosti koje se izdaju, odnosno uključuju na regulisano tržište, odnosno MTP;
- 3) vremenski plan ponude, odnosno uključenja hartija od vrednosti;
- 4) izjava na koji način i kog datuma je objavljen prospekt;
- 5) ukoliko je prospekt stavljen na raspolaganje u pisanom obliku, navesti mesto i adresu na kojoj je stavljen na raspolaganje i vremenski period u kome će biti dostupan javnosti;
- 6) navesti internet adresu na kojoj je objavljen prospekt;
- 7) izjava gde i u kom vremenskom periodu se može preuzeti pisani primerak prospekta;
- 8) datum obaveštenja.
(2) Kopija obaveštenja iz stava 1. ovog člana se dostavlja Komisiji istog dana kada je objavljeno, s tim da se iz kopije može jasno utvrditi naziv dnevnog lista i datum objave.
Član 30 Dopuna prospekta
Objava dopune prospekta, a u vezi sa dodatkom prospekta, objavljuje se u skladu sa članom 57. Zakona.
Član 31 Kriterijumi za izostavljanje podataka iz prospekta
Ponuđač koji, u skladu sa članom 52. Zakona, namerava da izostavi pojedine podatke iz prospekta, mora da dostavi Komisiji:
- 1) zahtev iz kojeg je vidljivo koje informacije namerava da izostavi iz prospekta, sa detaljnim navođenjem razloga zbog kojih zahteva izostavljanje tih informacija;
- 2) obrazloženje sa dokumentacijom kojom se dokazuje da su ispunjeni uslovi za izostavljanje te informacije iz prospekta u skladu sa članom 52. Zakona.
Član 32 Izveštaj o ishodu javne ponude
Izveštaj o ishodu javne ponude iz člana 62. Zakona sadrži podatke navedene u Prilogu 28, odnosno Prilogu 29 ovog pravilnika, u zavisnosti od vrste hartija od vrednosti koje su ponuđene.
V Završne odredbe
(1) Prilozi 1–35 su sastavni deo ovog pravilnika.
(2) Danom početka primene ovog pravilnika prestaje da važi Pravilnik o sadržini zahteva za odobrenje objavljivanja prospekta i dokumentaciji koja se dostavlja uz zahtev za odobrenje prospekta („Službeni glasnik RSˮ, br. 89/11, 14/16 i 61/20) i Pravilnik o sadržini i formi prospekta i drugih dokumenata koji se podnose radi izdavanja hartija od vrednosti („Službeni glasnik RS”, br. 89/11, 14/13, 14/16, 76/16 i 61/20).
(3) Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u „Službenom glasniku Republike Srbije”, a primenjuje se od dana početka primene Zakona o tržištu kapitala („Službeni glasnik RSˮ, broj 129/21).
(4) Broj 4/1-111-1003/5-22
(5) U Beogradu, 30. juna 2022. godine
(6) Predsednik,
(7) Marko Janković, s.r.
(8) Prilozi
(9) Prilog 1 – Minimalni sadržaj informacija u dokumentu o registraciji za akcije
(10) Prilog 2 – Univerzalni dokument o registraciji
(11) Prilog 3 – Minimalni sadržaj informacija u dokumentu o registraciji za sekundarna izdanja akcija
(12) Prilog 4 – Minimalni sadržaj informacija u dokumentu o registraciji za akcije zatvorenih investicionih fondova
(13) Prilog 5 – Dokument o registraciji za potvrde o deponovanim akcijama
(14) Prilog 6 – Minimum informacija u dokumentu o registraciji za dužničke hartije od vrednosti za male investitore
(15) Prilog 7 – Minimum informacija u dokumentu o registraciji za dužničke hartije od vrednosti za profesionalne investitore
(16) Prilog 8 – Minimum informacija u dokumentu o registraciji za sekundarna izdanja dužničkih hartija od vrednosti
(17) Prilog 9 – Minimum informacija u dokumentu od o registraciji za dužničke hartije od vrednosti koje izdaju strane države, državni organi, centralne banke, međunarodne i nadnacionalne institucije
(18) Prilog 10 – Minimum informacija u dokumentu o hartijama od vrednosti koji se odnosi na dužničke hartije od vrednosti koje izdaju strane države, državni organi, centralne banke, međunarodne i nadnacionalne institucije
(19) Prilog 11 – Minimalni sadržaj informacija u dokumentu o hartijama od vrednosti za akcije
(20) Prilog 12 – Minimalni sadržaj informacija u dokumentu za sekundarna izdanja hartija od vrednosti za akcije
(21) Prilog 13 – Minimalni sadržaj informacija u dokumentu o hartijama od vrednosti za depozitne potvrde
(22) Prilog 14 – Minimum informacija u dokumentu o hartijama od vrednosti koji se odnosi na dužničke hartije od vrednosti za male investitore
(23) Prilog 15 – Minimum informacija u dokumentu o hartijama od vrednosti koji se odnosi na dužničke hartije od vrednosti za profesionalne investitore
(24) Prilog 16 – Minimum informacija u dokumentu o hartijama od vrednosti koji se odnosi na sekundarna izdanja dužničkih hartija od vrednosti
(25) Prilog 17 – Hartije od vrednosti uključujući obaveze plaćanja ili isporuke koje se odnose na povezanu imovinu
(26) Prilog 18 – Odnosna akcija (dodatne informacije koje se objavljuju u slučaju kada je akcija osnovni instrument vlasničkih hartija od vrednosti)
(27) Prilog 19 – Pro forma informacije (probne finansijske informacije „pro forma” finansijski podaci)
(28) Prilog 20 – Garancija
(29) Prilog 21 – Saglasnost
(30) Prilog 22 – Posebni skraćeni prospekt EU za rast
(31) Prilog 23 – Dokument za registraciju vlasničkih hartija od vrednosti koji je deo prospekta EU za rast
(32) Prilog 24 – Dokument o registraciji za nevlasničke hartije od vrednosti koji je deo prospekta EU za rast
(33) Prilog 25 – Obaveštenje o vlasničkim hartijama od vrednosti koji je deo prospekta EU za rast
(34) Prilog 26 – Obaveštenje o nevlasničkim hartijama od vrednosti koji je deo prospekta EU za rast
(35) Prilog 27 – Popis dodatnih informacija u konačnim uslovima
(36) Prilog 28 – Izveštaj o ishodu javne ponude za vlasničke hartije od vrednosti
(37) Prilog 29 – Izveštaj o ishodu javne ponude za dužničke hartije od vrednosti
(38) Prilog 30 – Nefinansijski subjekti (vlasničke hartije od vrednosti)
(39) Prilog 31 – Nefinansijski subjekti (nevlasničke hartije od vrednosti)
(40) Prilog 32 – Kreditne institucije (vlasničke i nevlasničke hartije od vrednosti)
(41) Prilog 33 – Društva za osiguranje (vlasničke i nevlasničke hartije od vrednosti)
(42) Prilog 34 – Obezbeđeni subjekti posebne namene koji izdaju hartije od vrednosti
(43) Prilog 35 – Zatvoreni fondovi