Ovim pravilnikom uređuje se način utvrđivanja vrsta hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata koje mogu biti predmet javne ponude na organizovanom tržištu (u daljem tekstu: hartije od vrednosti) u skladu sa odredbama Zakona o tržištu hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata – „Službeni list SRJ”, broj 65/2002 – (u daljem tekstu: Zakon), način utvrđivanja jedinstvenog identifikacionog broja hartija od vrednosti i šifarnika vrsta hartija od vrednosti i utvrđuju uslovi za korišćenje identifikacionih brojeva prema ISO standardima.
(1) Vrsta hartija od vrednosti utvrđuje se u skladu sa Međunarodnim standardom ISO 10962: 2001 (E), Hartije od vrednosti i srodni finansijski instrumenti – klasifikacija finansijskih instrumenata (CFI kod).
(2) CFI kod se sastoji od niza slovnih znakova kojima se identifikuju vrsta hartije od vrednosti, pojedinačna prava iz te hartije i druga bitna obeležja koja se određuju s obzirom na vrstu te hartije.
(1) Bliža oznaka hartija od vrednosti utvrđuje se u skladu sa Međunarodnim standardom ISO 6166: 2001, Hartije od vrednosti i srodni finansijski instrumenti – međunarodni jedinstveni identifikacijski broj hartija od vrednosti (ISIN).
(2) ISIN broj se sastoji od kombinacije niza slovnih znakova i brojeva kojima se identifikuju zemlja izdavanja hartija od vrednosti, izdavalac, vrsta hartije od vrednosti i druga bitna obeležja te hartije.
(1) Dozvoljena je distribucija i promet samo hartija od vrednosti čija je vrsta navedena u aktu kojim se definišu pojedine vrste hartija od vrednosti (u daljem tekstu: šifarnik vrsta hartija od vrednosti).
(2) Dozvoljena je distribucija i promet samo dematerijalizovanih hartija od vrednosti koje imaju dodeljen CFI kod i ISIN broj.
(3) Materijalizovanim hartijama od vrednosti dodeljuje se CFI kod i ISIN broj na obavezan zahtev izdavaoca tih hartija.
(4) Pravno lice ovlašćeno za obavljanje poslova kliringa i saldiranja hartija od vrednosti koje ima ovlašćenje za dodelu ovih oznaka izdato od Udruženja nacionalnih agencija za identifikaciju (ANNA S.C. Brussels, Belgium):
1) donosi odluku o dodeli CFI koda i ISIN broja;
2) vodi šifarnik vrsta hartija od vrednosti.
(5) Bliže uslove i postupak za donošenje odluke o dodeli CFI koda i ISIN broja, način vođenja šifarnika vrsta hartija od vrednosti i način određivanja oznaka radi identifikacije hartija od vrednosti, kao i postupak po zahtevu zainteresovanih lica za uvođenje novih vrsta hartija od vrednosti u šifarnik vrsta hartija od vrednosti utvrđuje lice iz stava 4. ovog člana.
(1) Lice iz člana 4. stav 4. ovog pravilnika podnosi Komisiji za hartije od vrednosti zahtev za davanje saglasnosti na šifarnik vrsta hartija od vrednosti koji sadrži:
1) naziv i sedište podnosioca zahteva;
2) vrstu i druga obeležja hartija od vrednosti koje se uvode u šifarnik;
3) izjavu da je obezbeđeno nesmetano vršenje kliringa i saldiranja obaveza i potraživanja iz hartija od vrednosti za čije uvođenje se zahteva saglasnost;
4) ime i prezime, e-mail i/ili poštanska adresa i telefonski broj osobe za kontakt sa Komisijom za hartije od vrednosti povodom tog zahteva;
5) datum podnošenja zahteva i potpis ovlašćenog lica.
(2) Na šifarnik vrsta hartija od vrednosti i na izmene i dopune tog šifarnika, koje se vrše radi uvođenja novih vrsta hartija od vrednosti, Komisija za hartije od vrednosti rešenjem daje saglasnost i utvrđuje vrste hartija od vrednosti koje mogu biti predmet javne ponude na organizovanom tržištu ako lice iz člana 4. stav 4. ovog pravilnika:
1) ispunjava uslove za vođenje šifarnika hartija od vrednosti u skladu sa ovim pravilnikom;
2) može da obezbedi nesmetano vršenje kliringa i saldiranja obaveza i potraživanja iz hartija od vrednosti koje se vode u šifarniku vrsta hartija od vrednosti.
(3) Uz zahtev za davanje saglasnosti na šifarnik vrsta hartija od vrednosti Komisiji za hartije od vrednosti dostavlja se dokaz da su ispunjeni uslovi iz stava 2. tač. 1. i 2. ovog člana.
Komisija za hartije od vrednosti će rešenjem odbiti zahtev za davanje saglasnosti na šifarnik vrsta hartija od vrednosti ako:
1) hartije od vrednosti utvrđene šifarnikom vrsta hartija od vrednosti nisu utvrđene odredbama Zakona kao one koje mogu biti predmet javne ponude na organizovanom tržištu;
2) hartije od vrednosti utvrđene šifarnikom vrsta hartija od vrednosti ne mogu biti utvrđene kao hartije od vrednosti u skladu sa međunarodnim standardima iz čl. 2. i 3. ovog pravilnika;
3) nisu ispunjeni uslovi iz člana 5, stav 2, tač. 1. i 2. ovog pravilnika.